區域貿易協(xié)定（區域貿易協(xié)定）

特點(diǎn)

從法學(xué)角度分析，區域貿易協(xié)定具有以下內在特征：

1．條約的支撐性。首先，條約在締約各方之間就是法律。因為條約的基本定義是“具有締約能力的至少兩個(gè)國際法主體意在按照國際法產(chǎn)生、改變或廢止相互權利義務(wù)的意思表示的一致”。所以，條約可以說(shuō)是締約各方根據國際法上的“意思自主原則”為自己立法。其次，條約所具有的造法性功能和契約性功能可以為區域貿易協(xié)定的有效運作提供法律支持。而作為國際合作模式之一，區域貿易協(xié)定通常同時(shí)運用條約的上述兩種性質(zhì)，為成員方提供他們必須遵守韻行為規則的造法性條約，以及為具有不同目的和利益就某一具體事項而確立權利和義務(wù)的契約性條約。再次，因為其數量和調整的范圍廣大，國際條約在國際社會(huì )已被認為是支配國際關(guān)系的數量倍增的成文法。作為跨國家或跨地區的經(jīng)濟合作方式——區域貿易協(xié)定當然也需要條約的法律支持。

2．領(lǐng)域的特定性。目前，區域貿易協(xié)定所涉及的領(lǐng)域，從貨物貿易發(fā)展到服務(wù)貿易以及與服務(wù)貿易有關(guān)的范圍，如非關(guān)稅壁壘、知識產(chǎn)權保護、投資措施，等等。區域貿易協(xié)定的領(lǐng)域范圍主要來(lái)自于成員方相互間達成的意愿，同時(shí)也受到成員方意志因素的制約。如發(fā)達國家傾向于服務(wù)貿易自由化，而發(fā)展中國家則傾向于農產(chǎn)品和紡織品貿易的自由化，這是因為這些行業(yè)分別是兩種類(lèi)型國家經(jīng)濟的優(yōu)勢部門(mén)。其范圍是有限和循序漸進(jìn)的。當然成員方的意愿與當時(shí)的國際政治、經(jīng)濟、環(huán)境等因素是緊密相連的。

3．機構的必備性。區域貿易協(xié)定的實(shí)施往往是實(shí)現成員方經(jīng)濟利益的重要舉措，因此需要設置具有立法職能的機構、有執行最高權力機關(guān)決定的機構，以及處理區域貿易協(xié)定中的爭端解決的司法或準司法功能的機構。這些永久性機構包括立法、行政、執法、司法或具有司法性質(zhì)等方面的職能，具有制度性場(chǎng)所、相當的穩定性和相對持久性的特征，這些永久性機構的設置，一方面體現了參與區域貿易協(xié)定成員方的意志，另一方面也是完成該區域貿易協(xié)定任務(wù)或宗旨的必要手段。

4．規則的導向性。首先，以規則為導向的區域貿易協(xié)定可以較公正、公平地分配以貨物、服務(wù)貿易及資本流動(dòng)為主要內容的世界或區域的經(jīng)濟利益，即貨物服務(wù)貿易及資本流動(dòng)最終的實(shí)現是以合同的履行、財產(chǎn)的保護所表現出來(lái)的，這就有了對具有保護功能的法律制度的需求。③其次，以規則為導向的區域貿易協(xié)定往往具有可操作性、可預見(jiàn)性以及穩定性等功能，這為人們提供了合理性預期。④再次，實(shí)施這些統一規則和法律制度有固定的、永久性的機構或一定機制作保障因而具有一定的強制性。同時(shí)，這些規則和法律制度又具有一些內在的價(jià)值觀(guān)或特定的機制，如公平、效率、成本效益以及市場(chǎng)經(jīng)濟機制、國家經(jīng)濟優(yōu)先增長(cháng)機制等等。

5．機制的強制性。這不僅體現在上述的機構設置、條約方式、法律規則的適用等方面，更重要的是，在這些形式里，貫穿一些帶有強制性的機制于其中，如歐盟的歐盟法優(yōu)先原則、主權讓渡原則，北美自由貿易區和東盟的爭端解決機制，WTO的爭端解決機制，以及各成員方的承諾兌現區域貿易協(xié)定制度的機制等等。

類(lèi)型

經(jīng)濟學(xué)上，按照組織性質(zhì)與區域經(jīng)濟一體化的發(fā)展程度的高低，區域貿易協(xié)定可以劃分為以下六種類(lèi)型：

1．優(yōu)惠貿易安排(Preferential Trade Arrangement，PTA)。它是指在成員國之間通過(guò)簽署優(yōu)惠貿易協(xié)定或其他安排形式，對其全部貿易或部分貿易互相提供特別的關(guān)稅優(yōu)惠，對非成員國之間的貿易則設置較高的貿易壁壘的一種區域經(jīng)濟安排。這是最為松散的一種區域經(jīng)濟一體化組織形式，最典型的例子是英國與加拿大、澳大利亞等國于1932年建立的英聯(lián)邦特惠制。不過(guò)由于優(yōu)惠貿易安排一體化的發(fā)展程度較低，現在許多區域貿易協(xié)定大多直接以自由貿易區為起點(diǎn)進(jìn)行經(jīng)濟一體化。

2．自由貿易區(Free Trade Area，FTA)。它是指在兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家或行政上獨立的地區經(jīng)濟體之間通過(guò)達成自由貿易協(xié)議，相互取消進(jìn)口關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，但對非成員方仍保留獨立的貿易保護措施而形成的一種經(jīng)濟一體化組織。

自由貿易區較優(yōu)惠貿易安排進(jìn)步之處在于締約方間取消關(guān)稅等貿易壁壘，但對外無(wú)共同貿易政策。隨之而來(lái)的問(wèn)題是，在執行各自的自由貿易政策時(shí)很難分清某種產(chǎn)品是來(lái)自成員方還是來(lái)自非成員方或第三國，因此容易導致這種情況發(fā)生：來(lái)自自由貿易區外的商品從對外關(guān)稅較低的成員方進(jìn)入自由貿易區市場(chǎng)后，再轉而進(jìn)入關(guān)稅水平較高的成員方，從而造成較高關(guān)稅成員稅收流失和對外貿易政策失效。為了解決這一問(wèn)題，自由貿易區通常采取“原產(chǎn)地規則”，這一原則的基本內容是只有產(chǎn)自成員經(jīng)濟體內的商品才享有自由貿易及免征進(jìn)口關(guān)稅的待遇。

3．關(guān)稅同盟(Customs Union，CU)。它是指在自由貿易區的基礎上，兩個(gè)或兩個(gè)以上成員方通過(guò)簽署協(xié)議，彼此之間減免關(guān)稅，并對非成員方實(shí)行統一的進(jìn)口關(guān)稅或其他貿易政策措施的一種區域經(jīng)濟一體化組織。它與自由貿易區不同之處在于成員方在相互取消進(jìn)口關(guān)稅的同時(shí)，設立共同對外關(guān)稅，成員經(jīng)濟體之間的商品流動(dòng)無(wú)須再附加原產(chǎn)地證明。關(guān)稅同盟把區域經(jīng)濟一體化的進(jìn)程又向前推進(jìn)了一步。

4．共同市場(chǎng)(Common Market)。它是指在兩個(gè)或兩個(gè)以上的成員方之間，不僅完全取消了關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，建立了共同對外關(guān)稅，實(shí)現了自由貿易，而且還實(shí)現了服務(wù)、資本和勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)。

5．經(jīng)濟同盟(Economic Union)。它是指在成員方之間不但廢除了貿易壁壘，建立了統一的對外貿易政策進(jìn)口關(guān)稅制度，實(shí)現了商品、生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)，而且在協(xié)調的基礎上，各成員方還制定和執行了許多共同的經(jīng)濟政策，并采取某些統一的社會(huì )政策和政治綱領(lǐng)，從而將一體化的程度從商品交換擴展到生產(chǎn)、分配乃至整個(gè)國民經(jīng)濟的一種區域經(jīng)濟組織。

經(jīng)濟同盟的主要特征是成員方之間在形成共同市場(chǎng)的基礎上，進(jìn)一步協(xié)調它們之間的財政政策、貨幣政策和匯率政策，一些超國家的機構(如議會(huì )和中央銀行)開(kāi)始出現并行使職能。由于貨幣往往與財政政策、貨幣政策和匯率政策等宏觀(guān)政策密切交織在一起，當這些政策的協(xié)調達到一定的程度，以致需要創(chuàng )設成員共同使用的貨幣或統一貨幣時(shí)，這時(shí)經(jīng)濟同盟又稱(chēng)為經(jīng)濟貨幣同盟。

經(jīng)濟同盟與共同市場(chǎng)最大的區別是各成員方必須把許多經(jīng)濟主權移交給超國家的機構統一管理，這意味著(zhù)各成員方不僅讓渡了建立共同市場(chǎng)所需讓渡的權利，而且更重要的是成員方讓渡了使用宏觀(guān)經(jīng)濟政策干預本國經(jīng)濟運行的權利。經(jīng)濟同盟的一個(gè)例子是比荷盧經(jīng)濟同盟，它是在第二次世界大戰后由比利時(shí)、荷蘭和盧森堡倡導形成的。另一個(gè)完全經(jīng)濟貨幣同盟的例子就是當今的歐盟。

6．完全的經(jīng)濟一體化(Perfectly Economic Integration)。它是指成員方在實(shí)現了經(jīng)濟同盟的基礎上，進(jìn)一步實(shí)現經(jīng)濟制度、政治制度和法律制度等方面的協(xié)調，乃至形成統一的經(jīng)濟的一體化組織形式。

1．北北型合作：也有新問(wèn)題

北北型區域經(jīng)濟合作即發(fā)達國家型合作，是世界上出現最早的區域經(jīng)濟合作形式。據WTO統計，截至2006年10月底，在WTO成員通報的214項區域貿易協(xié)定中，有22個(gè)是北北型的。其中比較著(zhù)名的有歐洲經(jīng)濟聯(lián)盟、美加自由貿易區、歐洲自由貿易聯(lián)盟、澳新自由貿易區等。

國際上公認，北北型區域經(jīng)濟合作一般都比較成功。其中歐盟是最典型的例子。歐盟是截至目前世界上發(fā)展最快，一體化程度最高的區域經(jīng)濟一體化組織。按照一體化程度的高低，區域經(jīng)濟一體化具有以下6種形式：特惠貿易安排(成員國之間對全部或一些進(jìn)口相互給予稅收優(yōu)惠)、自由貿易區(實(shí)行商品自由流動(dòng))、關(guān)稅同盟(除商品自由流動(dòng)外，還實(shí)行統一關(guān)稅)、共同市場(chǎng)(除實(shí)行關(guān)稅同盟的政策外，資本等生產(chǎn)要素也能自由流動(dòng))、經(jīng)濟聯(lián)盟(在共同市場(chǎng)的基礎上，成員國之間還實(shí)行一些共同的經(jīng)濟和社會(huì )政策)、完全經(jīng)濟一體化(以經(jīng)濟聯(lián)盟為基礎，建立超國家的組織來(lái)管理統一的經(jīng)濟)。目前，歐盟已經(jīng)達到了經(jīng)濟聯(lián)盟階段，實(shí)行了統一的貨幣，建立了統一的中央銀行，正在向完全經(jīng)濟一體化邁進(jìn)。2005年，歐盟內成員國的相互貿易已經(jīng)占歐盟各國對外貿易的66．8%。

北北型區域經(jīng)濟合作之所以能成功，主要原因有三：第一，發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)達，國內市場(chǎng)需求大，具有較強的相互吸納對方產(chǎn)品的能力；第二，發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)現代化水平高，規模經(jīng)濟性強，相互之間可以通過(guò)產(chǎn)業(yè)內分工來(lái)分享更高的效率；第三，發(fā)達國家財力雄厚，可以設立充足的共同基金，給因市場(chǎng)開(kāi)放受沖擊的企業(yè)和農民以補償。

當然，北北型區域經(jīng)濟合作也并非沒(méi)有問(wèn)題。例如，即便過(guò)去發(fā)展最為順利的歐盟目前也面臨重重困難。如《歐盟憲法條約》在法國和荷蘭沒(méi)有獲得通過(guò)；在應對外部沖擊上各成員國分歧加重，多數歐洲大陸國家主張貿易保護，而英國和北歐國家則主張自由貿易等。歐盟要實(shí)現完全經(jīng)濟一體化，恐怕還會(huì )有很長(cháng)的道路要走。

2．南南型合作：開(kāi)花未結果

南南型區域經(jīng)濟合作就是發(fā)展中國家型合作，出現的時(shí)間比北北型稍晚，但數量眾多。根據WTO的統計，向該組織通報的北北型區域貿易協(xié)定有109個(gè)，占總數的一半以上。比較著(zhù)名的南南型區域經(jīng)濟合作組織有：拉丁美洲的中美洲共同市場(chǎng)、安第斯條約集團、加勒比共同體、拉丁美洲一體化聯(lián)盟、南方共同市場(chǎng)；非洲的中非關(guān)稅與經(jīng)濟同盟、西非經(jīng)濟共同體、西非國家經(jīng)濟共同體、大湖國家經(jīng)濟共同體、東南非洲共同市場(chǎng)、馬格里布聯(lián)盟；亞洲的阿拉伯共同市場(chǎng)、東南亞國家聯(lián)盟、海灣合作委員會(huì )和經(jīng)濟合作組織等。

盡管發(fā)展中國家追求內部經(jīng)濟一體化的熱情很高，南南型區域經(jīng)濟合作組織眾多，但真正取得成功的幾乎沒(méi)有。根據世界銀行《2006年世界發(fā)展指標》提供的數據，目前絕大部分南南型區域經(jīng)濟組織的內部貿易占各成員對外貿易的比重都不超過(guò)15%，一般都在10%以下，只有經(jīng)濟發(fā)展水平較高的東南亞國家聯(lián)盟、南方共同市場(chǎng)和中美洲四國集團的這一比重超過(guò)了20%，其中東盟最高，為22%。也就是說(shuō)，南南型區域經(jīng)濟組織對成員國貿易和經(jīng)濟的促進(jìn)作用非常有限，大多數南南型組織內部貿易的比重在組織成立后上升幅度很小，有的甚至是下降的。

南南型區域經(jīng)濟合作之所以普遍不成功，其根本原因在于它不具備像北北型組織那樣成功的條件。首先，大多數發(fā)展中國家的經(jīng)濟不發(fā)達，人均收入水平低，國內市場(chǎng)狹小，對其他成員的產(chǎn)品吸納能力很低。其次，發(fā)展中國家經(jīng)濟結構單一并且雷同，生產(chǎn)鏈條也短，無(wú)法形成緊密的產(chǎn)業(yè)分工。第三，發(fā)展中國家財政普遍困難，根本無(wú)力建立共同基金來(lái)補償受市場(chǎng)開(kāi)放沖擊的企業(yè)和農民。同時(shí)，關(guān)稅收入是發(fā)展中國家很重要的財政收入來(lái)源，如果取消關(guān)稅，政府財政收入將受到嚴重影響。因此，在南南型區域貿易協(xié)定中，大部分都沒(méi)有得到真正的實(shí)施。

3．南北型合作：未來(lái)新主流

南北型合作即發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的合作。按照傳統的理論，發(fā)達國家主導的世界經(jīng)濟體系是發(fā)達國家剝削發(fā)展中國家的工具，發(fā)展中國家不可能與發(fā)達國家發(fā)展經(jīng)濟一體化。但自上世紀90年代以來(lái)，這種理論開(kāi)始被打破，以1994年墨西哥加入北美自由貿易區為開(kāi)端，越來(lái)越多的南北型區域經(jīng)濟一體化組織建立了起來(lái)。據WTO的統計，WTO成員向其通報的214個(gè)區域貿易協(xié)定中，有83個(gè)是南北型的。2004年5月1日，隨著(zhù)東歐10國的加入，歐盟也由北北型轉變?yōu)槟媳毙偷膮^域經(jīng)濟一體化組織。

從目前情況看，南北型區域經(jīng)濟合作效果普遍良好。以北美自由貿易區為例，其區內貿易的比重由成立之初的45．8%上升到2004年的55．8%，增加整整10個(gè)百分點(diǎn)。北美自由貿易協(xié)定使成員國普遍受益，但國際上公認墨西哥是最大的受益者。東歐10國加入歐盟后，貿易和經(jīng)濟也普遍獲得了較快發(fā)展。

當前區域經(jīng)濟合作發(fā)展的突出特點(diǎn)是跨區域的雙邊或區域貿易協(xié)定發(fā)展迅速，其中南一北型、南一南型貿易協(xié)定的數目不斷增加。在WTO的154個(gè)成員中已有65個(gè)成員簽署了或正在簽署跨區域或跨洲的貿易協(xié)定。從未來(lái)趨勢看，南北型區域經(jīng)濟合作將成為今后世界各國發(fā)展區域經(jīng)濟合作的主要形式。尤其是對于發(fā)展中國家來(lái)說(shuō)，發(fā)達國家是其最主要的出口市場(chǎng)、資本和先進(jìn)技術(shù)來(lái)源，參與南北型區域經(jīng)濟合作，對于發(fā)展中國家的貿易和經(jīng)濟發(fā)展具有至關(guān)重要的意義。

關(guān)于區域貿易協(xié)定及區域經(jīng)濟一體化的研究大多集中在經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)領(lǐng)域，鮮有法學(xué)方面的研究。本文另辟蹊徑，對區域貿易協(xié)定的類(lèi)型進(jìn)行法學(xué)角度的分析，并主要集中在對其法律制度的研究。

1．自由貿易區及其法律制度

自由貿易區是兩個(gè)或兩個(gè)以上的經(jīng)濟體，依據談判達成協(xié)議而建立起來(lái)的成員之間相互取消貿易壁壘的國際區域經(jīng)濟一體化的組織形態(tài)。基本特點(diǎn)是：貿易壁壘只在成員之間取消，非成員不能享受同等待遇，從而形成了自由貿易區下的對內自由、對外保護的差別。

其法律制度主要包括：一是成員方對自由貿易區內貨物進(jìn)出口所實(shí)施的管制措施。如東盟在1992年簽署的《新加坡宣言》中的經(jīng)濟部分對建立東盟自由貿易區提出了建議，同時(shí)確認了成員方合作的具體計劃和時(shí)間表。二是成員方相應合作的具體計劃和進(jìn)程表。如東盟最初規定是從1993年起的15年實(shí)現自由貿易區，即從1993年起的15年內，后來(lái)在《加強東盟經(jīng)濟合作框架協(xié)定修改議案》中又將時(shí)間進(jìn)程表改為10年，并加列了清單。三是取消數量限制以及其他貿易障礙等。四是與貨物進(jìn)出口有關(guān)的管制措施，如原產(chǎn)地規則。它的整個(gè)運作主要是基于成員方對條約履行的義務(wù)，機構在組織協(xié)商談判、簽署條約或解決爭端方面所發(fā)揮的作用。有人評價(jià)道：自由貿易區在政治上簡(jiǎn)單易行，但在執行上令人頭痛，如原產(chǎn)地的認定問(wèn)題。②不管怎樣，自由貿易區制度仍舊是經(jīng)濟一體化的主要類(lèi)型，法律規則相對簡(jiǎn)單而易行，效果比較直接顯著(zhù)。因此，它是區域經(jīng)濟一體化中常采用的制度。如北美自由貿易區、東盟自由貿易區以及正在談判的中國——東盟自由貿易區等等。

2．關(guān)稅同盟及其法律制度

關(guān)稅同盟是兩個(gè)或兩個(gè)以上的經(jīng)濟體，依據談判達成協(xié)議而建立起來(lái)的成員之間消除相互之間貿易壁壘并建立共同對外關(guān)稅的國際區域經(jīng)濟一體化的組織形態(tài)。共同對外關(guān)稅的建立標志著(zhù)各成員放棄了自己對外關(guān)稅的制定權，形成了統一的排他性政策，構成了對非成員方在商品流入方面明顯的差別待遇。

關(guān)稅同盟的法律制度是關(guān)于一定區域內的若干單獨關(guān)稅區以協(xié)定的方式組成的一體化集團，在其內部已實(shí)現自由貿易化的基礎上，對外實(shí)行以共同關(guān)稅為核心的一致對外的通商政策的一系列法律規定。它主要包括：一是成員方共同認定的統一關(guān)稅率或共同關(guān)稅制度。即當貨物通過(guò)同盟區的邊界時(shí)，需繳納關(guān)稅。而這一關(guān)稅在一成員方的邊境與在其他成員方邊境的關(guān)稅必須是一樣的，即一致關(guān)稅率。二是建立一個(gè)超國家的實(shí)體。一致關(guān)稅率的制定和執行需要一個(gè)超國家的機構來(lái)進(jìn)行，這也意味著(zhù)各成員方實(shí)際上要將一部分經(jīng)濟主權交給這個(gè)實(shí)體。因而有關(guān)如何建立、運作這個(gè)超國家的實(shí)體，其權力范圍及其與各成員方的關(guān)系如何等就必須要有一系列的法律規定。三是有關(guān)協(xié)調各成員方的對外貿易政策的法律機制。歐盟香蕉案中，涉及到了因為進(jìn)口香蕉的產(chǎn)地不同而關(guān)稅也難以統一的問(wèn)題。在這一案例中，雖然主要涉及的問(wèn)題是特惠制與最惠國待遇制度的關(guān)系，但在歐盟內部卻主要涉及到共同關(guān)稅的制度問(wèn)題。四是對外法律制度。一般有海關(guān)估價(jià)、數量限制、產(chǎn)品技術(shù)標準、環(huán)保等共同規章。這些制度由于直接涉及到成員方的經(jīng)濟結構、產(chǎn)品狀況、有差異的市場(chǎng)等需要長(cháng)期努力才能改變的因素，因此，起初的統一關(guān)稅率和貿易規章可能會(huì )給成員帶來(lái)不同的利益和影響，從而造成各成員方對同一措施的態(tài)度和反應也不盡一樣。目前，采用關(guān)稅同盟的組織有歐共體、中美洲共同市場(chǎng)、加勒比聯(lián)盟等。但采用這類(lèi)法律制度而取得成功的一體化集團不占多數。

3．共同市場(chǎng)及其法律制度

共同市場(chǎng)是成員方在實(shí)現了關(guān)稅同盟目標的基礎上進(jìn)一步實(shí)行服務(wù)、資本和人員自由流動(dòng)的區域經(jīng)濟一體化的組織形態(tài)。這意味著(zhù)成員之問(wèn)不僅實(shí)現了商品和服務(wù)的完全自由流動(dòng)，還因為實(shí)現了生產(chǎn)要素的區內自由流動(dòng)，而使內部市場(chǎng)達到統一。

共同市場(chǎng)的法律制度則主要是指有關(guān)共同市場(chǎng)的一系列法律規定。它主要包括：一是一體化集團內的貨物自由流動(dòng)的法律制度。如取消關(guān)稅和其他貿易限制的規定，這部分實(shí)際上在關(guān)稅同盟階段就已實(shí)行了。此外，還包括取消成員間的進(jìn)口數量限制的制度。二是有關(guān)生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)的規則：即有關(guān)人員、勞務(wù)、資金、企業(yè)、技術(shù)等因素的自由流動(dòng)的法律規定。這些生產(chǎn)要素的跨國或跨地區無(wú)障礙流動(dòng)涉及到各成員方的政治、經(jīng)濟、法律等體制，因此運作起來(lái)十分復雜。如人員流動(dòng)，涉及到學(xué)歷與履歷的認定等。正因為類(lèi)似上述制度深深地觸及到一成員方的體制方面的法律和法規，因此，在沒(méi)有一個(gè)強大的合作內動(dòng)力的情況下，這類(lèi)一體化的法律制度在目前來(lái)說(shuō)是很難被國際社會(huì )所采用的。

4．經(jīng)濟聯(lián)盟及其法律制度

經(jīng)濟聯(lián)盟是在共同市場(chǎng)的基礎上將超強控制協(xié)調管理機制延伸至區內成員方國民經(jīng)濟幾乎所有領(lǐng)域的區域經(jīng)濟一體化組織形態(tài)。這一階段，由于在區域內部實(shí)行了貨幣統一，所以給成員帶來(lái)了貿易便利，交易成本大大降低。在內部市場(chǎng)足夠寬廣的情況下，成員之間經(jīng)濟貿易關(guān)系的加強會(huì )導致其對外部市場(chǎng)依賴(lài)性的減弱，從而進(jìn)一步強化了內部市場(chǎng)的封閉性。

其法律制度主要包括：一是上述共同市場(chǎng)的法律制度。二是確定有關(guān)經(jīng)濟聯(lián)盟的目標和原則的機制。如唯一實(shí)行了經(jīng)濟聯(lián)盟體制的歐盟確認了3個(gè)目標和原則：資源有效配置原則、自由競爭原則、開(kāi)放性的市場(chǎng)經(jīng)濟原則。然后，經(jīng)過(guò)一定程序，公布這些基本原則。三是經(jīng)濟聯(lián)盟中的政策協(xié)調和經(jīng)濟多邊監控機制。因為經(jīng)濟聯(lián)盟需要采取高度統一的經(jīng)濟政策，實(shí)行統一的貨幣聯(lián)盟，形成統一的貨幣單位和建立統一的中央銀行，乃至于發(fā)行統一的貨幣。四是有關(guān)統一貨幣的一系列法律制度。如一系列的統一金融管理機構，中央銀行的建立和運作及其與成員方的關(guān)系；如成員方在貨幣聯(lián)盟建立中的權利和義務(wù)——成員方要完成在成員方之間、與非成員方之間支付資本流動(dòng)的一切限制，禁止成員方向有關(guān)政府等公共機構提供透支安排等。五是設定一定標準作為進(jìn)入經(jīng)濟與貨幣聯(lián)盟的規則。總之，要在成員方之上建立一個(gè)中央權威機構以便控制、運作有關(guān)事務(wù)，從而使成員方有效地成為一個(gè)地區的“同一”國家。經(jīng)濟聯(lián)盟的這些法律制度對各成員方讓渡主權提出了很多的要求。這些要求使其法律制度要比上述幾種一體化類(lèi)型要復雜得多，范圍也廣泛得多。正因為如此，實(shí)行這種體制的區域經(jīng)濟組織并不多。

總之，關(guān)于區域貿易協(xié)定的類(lèi)型的理論研究，實(shí)際上首先是經(jīng)濟學(xué)家設計出每一種類(lèi)型的理性模式，政治家和法學(xué)家用政治制度、法律制度將這些內容確定下來(lái)，讓參與經(jīng)濟一體化的成員方選擇體現經(jīng)濟學(xué)理性于其中的政治制度和法律制度。

發(fā)展路徑

路徑一

由一體化的低級形態(tài)向高級形態(tài)不斷發(fā)展的路徑。典型的如歐盟，其演進(jìn)路徑是：1952年，歐洲其中的6個(gè)國家設立歐洲煤炭鋼鐵聯(lián)合體；1957年3月，6國成立歐洲經(jīng)濟共同體；20世紀90年代初期，建成包括12個(gè)西歐國家的統一市場(chǎng)；歐洲聯(lián)盟條約于1993年11月1日正式生效，成立歐盟；2002年1月1日，歐元紙幣和硬幣開(kāi)始流通，同年3月1日，歐元成為該區域唯一的法定貨幣。

路徑二

一體化覆蓋的內容由少到多。一般來(lái)說(shuō)，在大多數一體化談判的初期，成員國將較為成熟的貨物貿易產(chǎn)品納入貿易關(guān)稅減免的談判內容中，隨著(zhù)相互貿易和投資關(guān)系的不斷發(fā)展，待時(shí)機和條件成熟后，再將其他各國比較關(guān)注或敏感的產(chǎn)品和服務(wù)貿易納入一體化進(jìn)程。

路徑三

針對各國關(guān)注的共同的戰略性資源或物資產(chǎn)品，為協(xié)調其生產(chǎn)和出口而建立單個(gè)商品的區域經(jīng)濟一體化組織。如1960年9月14日，伊朗、伊拉克、科威特、沙特阿拉伯和委內瑞拉5國宣告成立石油輸出國組織(OPEC)，宗旨是協(xié)調和統一各成員國的石油政策，并確定以最適宜的手段來(lái)維護其各自和共同的利益。

路徑四

地理位置上相鄰的國家或地區由于相互經(jīng)濟、政治關(guān)系的發(fā)展需要建立一體化。如NAFTA(北美自由貿易區)、東盟、西非國家共同體、南非發(fā)展共同體和東南非共同市場(chǎng)等，其成員國在地理位置上是相鄰的。

路徑五

地理位置上不相鄰國家之問(wèn)根據某種目的而建立一體化。如美國所倡導的要在2013年分別和中東國家建立中東自由貿易區。根據布什的自由貿易區建議，美國將逐步同中東國家簽署自由貿易協(xié)定，當然，這些國家需要滿(mǎn)足一定的條件，如停止支持恐怖主義并對其進(jìn)行打擊，同意降低他們對美國公司貿易和投資設置的門(mén)檻等。

路徑六

單個(gè)國家問(wèn)建立的雙邊經(jīng)濟一體化組織。如1983年澳大利亞——新西蘭緊密經(jīng)貿關(guān)系協(xié)定、美國2000年與約旦達成的雙邊FTA(自由貿易協(xié)定)以及談判中的中國一智利自由貿易區等。

路徑七

單個(gè)國家與一個(gè)國家集團之間建立一體化組織。往往是某個(gè)國家申請加入業(yè)已存在的一體化組織。如2000年7月墨西哥與歐盟達成了雙邊FTA；在加勒比海地區，13個(gè)成員的加勒比共同體與多米尼亞和古巴達成雙邊FTA等。

路徑八

集團與集團之間簽定一體化協(xié)定進(jìn)行合并。如1958年1月1日．法國、德國、意大利、比利時(shí)、荷蘭和盧森堡6國簽署的《羅馬條約》生效，隨后，6國又在布魯塞爾簽訂了《布魯塞爾條約》，決定將歐洲煤鋼共同體、歐洲經(jīng)濟共同體和歐洲原子能共同體合并，統稱(chēng)歐洲共同體。

路徑九

已有的一體化集團與一個(gè)國家形成。先是談判，達成整體方向性一致以后，該國再單獨與該集團的各個(gè)國家就自身關(guān)心的問(wèn)題進(jìn)行談判來(lái)構建一體化。典型如中國——東盟自由貿易區談判。

路徑十

地理范圍上連接的國家不斷擴展形成的一體化。如以美國為主導的美洲自由貿易區的構建。其主要發(fā)展進(jìn)程可分為三個(gè)階段：階段一，1986年美國與加拿大簽署FFA)階段二，1992年美國、加拿大的FTA吸收墨西哥，擴展為NAlWA；階段三，當前正在進(jìn)行的以美國為主導的FTAA(美洲自由貿易區)談判等。

發(fā)展趨勢

1．合作形式和層次由低級向高級發(fā)展，但基本組織形式仍然以自由貿易區為主。以區域貿易協(xié)定為基礎的區域一體化程度日益加深，正在形成由低級到高級的金字塔階梯式體系。

2．規則涉及的內容更加豐富廣泛，有些已經(jīng)超越了WTO范圍，即通常所稱(chēng)的“WTO plus”。區域貿易協(xié)定涵蓋范圍更加廣泛，從過(guò)去單一的產(chǎn)品、部門(mén)、領(lǐng)域迅速向更廣泛的貿易、經(jīng)濟和社會(huì )領(lǐng)域延伸。

3．區域貿易協(xié)定的軸心——輻條體系正在形成，呈現網(wǎng)絡(luò )化趨勢。

4．以發(fā)達國家為中心的國際格局保持不變，大國爭奪國際經(jīng)濟規則的主導權。

與多貿體關(guān)系

(一)區域貿易協(xié)定與多邊貿易體制就是

的產(chǎn)物

從博弈類(lèi)型本身看，雖然博弈的形式多樣又多變，但基本的形式無(wú)非是“零和博弈”與“非零和博弈”兩種。前者是指一方所得必是它方所失，其結果可用“此消彼長(cháng)”、“一方受益，一方受損”等術(shù)語(yǔ)來(lái)形容，后者是指雙方或各方得失不等，各方收益綜合不等于零。在非零和博弈中，參與者既存在著(zhù)共同利益，又是彼此優(yōu)勢競爭關(guān)系。它們既可能采取合作策略(即為“合作博弈”)，又有可能放棄合作(即為“非合作博弈”)。

(二)區域貿易協(xié)定與多邊貿易體制關(guān)系的實(shí)質(zhì)是協(xié)作型博弈

協(xié)作型博弈，即非合作博弈，區域貿易協(xié)定與多邊貿易體制是“囚徒的困境”在國際貿易關(guān)系領(lǐng)域的真實(shí)再現。

區域貿易協(xié)定與多邊貿易體制之間實(shí)質(zhì)上就是協(xié)作型博弈，理由基于以下幾點(diǎn)：

1．區域談判與多邊談判的“協(xié)同作用”

“協(xié)同作用”是指，區域集團內有關(guān)一方面的談判，正值多邊內進(jìn)行同樣的談判，兩場(chǎng)并駕齊驅的談判相互推動(dòng)，彼此汲取新技巧的現象。

進(jìn)入20世紀80年代中后期，美、加、歐共體和GATT都在進(jìn)行有關(guān)擴大和改進(jìn)政府采購規則與紀律的談判。歐共體在有關(guān)把公共事業(yè)部門(mén)納入采購實(shí)體問(wèn)題上首先獲得進(jìn)展，無(wú)疑推動(dòng)了GATT在這方面的多邊談判進(jìn)程，因而烏拉圭回合所形成的《政府采購協(xié)議》就包括了公用事業(yè)部門(mén)。多邊談判的這一進(jìn)展又推動(dòng)了北美自由貿易區的談判。北美自由貿易區的談判起初并不包括州或者省級政府采購單位，在烏拉圭回合于1992年取得突破性進(jìn)展把地方政府采購單位納入采購實(shí)體清單后，北美自由貿易區的談判隨即在這方面達成了協(xié)議。

2．區域貿易協(xié)定與多邊貿易體制在目的、機制和規則等方面的博弈

在國際貿易的歷史上，區域主義先于全球主義，遠在GATT生效前即已存在。以GATT為起點(diǎn)，半個(gè)多世紀，散布全球五大洲各地區所成立的區域經(jīng)濟組織，以歐盟、北美自由貿易區和亞太經(jīng)合組織最具代表性，其經(jīng)貿密切程度較高，成為自由貿易市場(chǎng)的三大主流。

在多元化的當代國際社會(huì )，僅依靠一種貿易法律制度是無(wú)法調控各個(gè)不同層面的經(jīng)濟合作進(jìn)程的，由于各國、各區域經(jīng)濟發(fā)展的不平衡及特定時(shí)期因素的影響．需要多種類(lèi)別、不同形式的經(jīng)濟合作形式。50多年的歷史證明，多邊貿易體制已逐步成為經(jīng)濟全球化進(jìn)程中最重要的全球性制度安排，而在該體制之下，雙邊及區域性的貿易協(xié)定亦漸次形成，世界經(jīng)濟已呈現諸多雙邊、區域、多邊的貿易體制的并存之態(tài)。

首先，區域貿易協(xié)定與多邊貿易體制是相互促進(jìn)、相互補充的。

(1)區域貿易協(xié)定是多邊貿易體制的互補性制度安排和法律框架。

(2)區域貿易協(xié)定的發(fā)展促進(jìn)了多邊貿易法律制度的不斷充實(shí)完善。

其次，區域貿易協(xié)定與多邊貿易體制又是相互排斥、相互競爭的。

(1)區域貿易集團實(shí)行對內自由、對外保護的貿易政策，這種內外有別的政策實(shí)際上形成了保護主義的貿易壁壘，與全球多邊貿易體制所奉行的非歧視原則相背離。

(2)區域貿易協(xié)定具有明顯的貿易轉移效應，對非成員國造成了損害，而且往往導致集團內外的貿易摩擦和沖突。

(3)區域貿易集團形成的局部壟斷力量，削弱了多邊貿易體制的公平性。

(4)區域貿易協(xié)定更多地把貿易自由化安排在區域性集團內部，影響了全球多邊貿易體制作用的正常發(fā)揮。

啟示

區域貿易協(xié)定只有充分考慮到環(huán)境保護的問(wèn)題，貿易自由化的利益才能有保證，NAFTA和歐盟的經(jīng)驗充分說(shuō)明了這一點(diǎn)。區域貿易協(xié)定與環(huán)境之間的關(guān)系，主要體現在市場(chǎng)準入和競爭力方面，NAFTA和歐盟的與貿易有關(guān)的環(huán)境措施在這兩方面上下了功夫。NAFTA和歐盟都意識到貿易自由化不應凌駕于合法的環(huán)境標準之上，都是通過(guò)司法約束來(lái)促進(jìn)貿易自由化。歐共體條約的第36條涉及了成員國的措施，包括影響貿易的環(huán)境標準。NAFTA的第7章第2節和第9章，限制使用影響貿易的限制性環(huán)境標準。NAFTA和歐盟市場(chǎng)準入依賴(lài)的是法律規定，如對國內和進(jìn)口產(chǎn)品的非歧視性以及避免對貿易不必要的障礙。兩者也包括了保護合法的環(huán)境標準不致?tīng)奚Q易自由化的利益。在環(huán)境保護方案上兩者存在較大差異，歐盟產(chǎn)品標準的協(xié)調逐漸成為解決市場(chǎng)準入問(wèn)題的核心，NAFTA最終保持了各自國家的環(huán)境政策，而未建立新的超國家環(huán)境法律。在競爭力問(wèn)題上，歐盟主要是標準的協(xié)調，NAFTA是承諾加強國際環(huán)境標準的執法。

環(huán)境問(wèn)題已成為多邊貿易體系的主要問(wèn)題，但是WTO在貿易自由化和環(huán)境保護之間沒(méi)有取得實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展，對兩者的關(guān)聯(lián)性的忽視威脅著(zhù)WTO，正在弱化WTO作為國際經(jīng)濟體系管理者的能力。因此，WTO應該汲取歐盟、NAFTA的一些成熟的經(jīng)驗來(lái)減弱貿易環(huán)境之間的緊張態(tài)勢。

首先，WTO不可忽視隨著(zhù)全球化的發(fā)展為改善市場(chǎng)準入要求產(chǎn)品標準的壓力越來(lái)越強的趨勢，歐盟對標準協(xié)調只限于核心標準，詳細的產(chǎn)品規格由歐盟標準組織來(lái)制定，這一方法值得WTO借鑒。雖然WTO未將競爭力作為一個(gè)重要的問(wèn)題，但是發(fā)達國家越來(lái)越抱怨發(fā)展中國家的低環(huán)境標準的競爭問(wèn)題，WTO必須在競爭力上限制保護主義意圖；對標準進(jìn)行協(xié)調可以避免競爭使環(huán)境惡化，但是歐盟的經(jīng)驗表明系統不應僵化，可以通過(guò)靈活的系統戰略將產(chǎn)品差異的條件考慮進(jìn)去，最低的標準、多層協(xié)調或者一套共同的基本要求可能比統一的標準更有效率。NAFTA和NAAEC高度尊重成員國的主權，認可“每個(gè)國家有建立自己的國內環(huán)保水平的權利”，在成員國之間不存在任何統一的標準，它們考慮到了三國之間經(jīng)濟、技術(shù)水平及環(huán)境條件的差異。在這方面WTO可以更多地借助于國際組織來(lái)制定標準，如國際標準化組織等。

其次，在協(xié)調環(huán)境與貿易的關(guān)系中，歐盟引入“相稱(chēng)原則”，即環(huán)境措施的實(shí)施應使“環(huán)境效益”至少等價(jià)于“貿易損失”。這給WTO一個(gè)啟示：環(huán)境標準的實(shí)施并不是越高越好，適度的環(huán)境措施是協(xié)調環(huán)境與貿易關(guān)系的恰當點(diǎn)。

第三，NAAEC專(zhuān)門(mén)成立了一個(gè)機構CEC，其致力于提高環(huán)境保

護水平，提高公眾環(huán)保意識，保證環(huán)境法規的執行即執行中的透明度，為協(xié)調貿易與環(huán)境關(guān)系起了重要作用。在WTO體制中，如何科學(xué)確立CTE的地位，使其在協(xié)調環(huán)境與貿易關(guān)系中發(fā)揮應有的作用，NAAEC的經(jīng)驗應有借鑒作用。同時(shí)在處理NAFTA環(huán)境政策與MEAs的關(guān)系上，NAFTA明確規定了MEAs的優(yōu)先地位，對WTO協(xié)調環(huán)境與貿易關(guān)系的解決思路是可以考慮的。

總之，考慮到WTO處理環(huán)境問(wèn)題上遇到的困難，更多地借鑒NAFTA和歐盟對貿易與環(huán)境問(wèn)題的處理經(jīng)驗是十分重要的。但是，多邊貿易體制與區域性貿易體制形成的差異決定了WTO借鑒歐盟和NAFTA的困難，我們的拙見(jiàn)，認為主要是借鑒它們成熟的經(jīng)驗在VWTO內部通過(guò)雙邊或區域體制，解決貿易與環(huán)境問(wèn)題。